日前，厦门证监局发布对于对山金期货有限公司厦门生意部接管责令改正程序的决定。
经查，山金期货有限公司厦门生意部对从业东谈主员的处理不到位，里面轨则不健全，存在以下问题：一是生意部原肃穆东谈主违法为客户的期货配资行径提供便利；二是你生意部原肃穆东谈主将客户的期货账户提供给他东谈主使用。
厦门证监局决定对该生意部接管责令改正的监督处理程序，并凭证《证券期货阛阓诚信监督处理办法》将有关情况记入诚信档案。
此外，山金期货有限公司厦门生意部担任肃穆东谈主林某也在同日收警示函。经查，其存在违法为客户的期货配资行径提供便利、将客户的期货账户提供给他东谈主使用的违法行径，厦门证监局决定对其接管出具警示函的监督处理程序，并凭证《证券期货阛阓诚信监督处理办法》将有关情况记入诚信档案。
值得小心的是，本年10月18日，天津证监局公布有关行政监管程序知道，经查，山金期货有限公司存在以下情形：
一是在开展钞票处理业务中，存在投资司理平直参与债券往来询价且询价记载未留痕、投资提醒未按照里面轨制条目膨胀复核局面、对投资对象的守法看望及入库审批处理不标准、对钞票处理筹画账户平日往来情况的风险监测不到位、未向天津证监局敷陈公司职工止境鸳侣参与公司建造的钞票处理筹画情况、未裸露公司职工追加购买公司建造的钞票处理筹画情况的问题。
二是在开展互联网营销行径中，存在公司微信公众号上发布的部分信息未进行合规审核、对从业东谈主员的期货往来洽商工作智商进行误导性宣传、不具备期货往来洽商经历的职工通过互联网开缓期货行情分析的问题。
天津证监局决定对山金期货接管责令改正的监督处理程序，并对有关包袱东谈主出具了警示函。
另经天津证监局看望，房某在山金期货责任技能，存在不具备期货往来洽商经历，通过互联网开缓期货行情分析的问题。天津证监局决定对房某接管责令改正的监督处理程序，并记入证券期货阛阓诚信档案。